[研究]見習觀察員、學習觀察員、稽核觀察員
2025-10-22
資安稽核中，見習觀察員、學習觀察員、稽核觀察員 定義 ? 工作差異 ? 和 輔導稽核委員關係 ? 如何升級成 稽核員 ?
ChatGPT
這是一個非常實務性的問題，尤其在資訊安全管理體系（如 ISO/IEC 27001、27701、22301、20000 等）稽核活動中，常會出現這幾種角色。以下是清楚區分與升級路徑的完整說明：
🧩 一、觀察員的三種角色定義與差異
| 角色名稱 | 英文對應 | 定義 | 工作內容 | 主要目的 |
|---|---|---|---|---|
| 見習觀察員 | Trainee Observer / Audit Intern | 尚未取得任何稽核訓練資格者，首次參與稽核以了解流程。 | 僅可旁聽與觀察，不可發問、不簽稽核紀錄、不發現不符合事項。 | 了解稽核流程、術語與紀錄方式。 |
| 學習觀察員 | Learning Observer | 已接受基礎稽核或 ISO 管理系統訓練（例如 ISO 27001 Foundation），但尚未通過正式「內部稽核員」訓練。 | 可由主稽核員允許下，旁聽、觀察、記錄，但仍不具審查權。 | 累積稽核觀察經驗，準備成為實習稽核員。 |
| 稽核觀察員 | Audit Observer / Audit Assistant | 已完成正式稽核員訓練課程（如 ISO 27001:2022 Internal Auditor Training），但尚未獨立執行稽核。 | 可在輔導稽核委員或主稽核員指導下，協助訪談、蒐證、撰寫稽核報告草稿。 | 實作學習、累積稽核時數，準備升級為稽核員。 |
🧭 二、輔導稽核委員（Mentor Auditor / Lead Auditor）
| 項目 | 說明 |
|---|---|
| 角色定位 | 指導與監督觀察員或實習稽核員的資深稽核員，通常具有 ISO 主導稽核員 (Lead Auditor) 資格。 |
| 主要任務 | 1️⃣ 指派觀察員參與階段性任務。2️⃣ 檢閱觀察員的紀錄與稽核草稿。3️⃣ 給予口頭或書面回饋，確保符合稽核標準。 |
| 與觀察員的關係 | 是「教練 + 審核人」的角色。觀察員的學習與升級通常須經由輔導稽核委員簽認。 |
🪜 三、觀察員升級成稽核員的路徑
| 升級階段 | 條件要求 | 需通過項目 | 產出成果 |
|---|---|---|---|
| ① 見習觀察員 → 學習觀察員 | 完成 ISO 27001 Foundation 或等級訓練課程 | 理論測驗、出席證明 | 培訓結業證書 |
| ② 學習觀察員 → 稽核觀察員 | 參與至少 1 次正式內稽活動 (全程) 並獲得輔導稽核委員簽認 | 稽核觀察紀錄表、導師評語 | 稽核觀察時數證明 |
| ③ 稽核觀察員 → 稽核員 | 通過正式 ISO 27001 Internal Auditor 課程考試 + 完成 2 次以上實地稽核經驗 (含導師簽認) | 稽核報告撰寫、面談技巧實作評估 | 「內部稽核員證書」 |
| ④ 稽核員 → 主導稽核員 | 通過 Lead Auditor 認證課程 (IRCA / PECB / TUV / BSI) 且具累積稽核時數 | 案例分析與主導稽核報告 | 「主導稽核員證書」 |
🧠 四、補充說明
在 ISO 管理系統導入初期，企業內部常會安排「見習觀察員」隨同學習，以培養未來稽核人才。
若由 外部顧問輔導導入 ISMS/PIMS，其顧問通常扮演「輔導稽核委員」角色，負責帶領內部人員完成模擬稽核與稽核技能養成。
實際稽核中，觀察員不得干預稽核結論，一切發現事項須由正式稽核員確認。
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見習觀察員、學習觀察員、稽核觀察員 出自哪份 ISO 文件 ? 相關條款 ? 參考資料來源 ?
ChatGPT
非常好的追問。這三個稱呼（「見習觀察員、學習觀察員、稽核觀察員」）在 正式 ISO 標準條文中 —— 不論是 ISO/IEC 27001、ISO 19011、或 ISO/IEC 17021 —— 都沒有被明確定義。
這三者屬於 實務界（尤其是顧問與認證機構的內部用語或培訓層級分類），是「依據 ISO 稽核指導原則延伸出的職能等級區分」，並非官方條文術語。
以下是精確的對應解釋與來源依據：
🧩 一、ISO 正式文件中的定義基礎
| 文件編號 | 文件名稱 | 與觀察員相關的正式條文 | 說明 |
|---|---|---|---|
| ISO 19011:2018 | Guidelines for auditing management systems（管理系統稽核指南） | **第 5 章「稽核計畫管理」**與 第 6 章「執行稽核」 中提到：→ "Auditors-in-training"（稽核員訓練中人員）→ "Observers"（觀察員） | 19011 是所有管理系統稽核的母法。條文中提到「觀察員（observer）」可參與稽核，但不得影響稽核結論。 |
| ISO/IEC 27007:2020 | Guidelines for auditing information security management systems（資訊安全管理系統稽核指南） | 參考 附錄 A：稽核能力發展階段（Auditor competence development） | 提到稽核能力從初學、實習、到有經驗稽核員的演進，但並未使用「見習／學習／稽核觀察員」名稱。 |
| ISO/IEC 17021-1:2015 | Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification of management systems | 第 7.2 節「稽核員能力要求」 | 限定認證機構（第三方）必須確保稽核員具備訓練、經驗與能力，但不細分學習階段。 |
🧠 二、這三種觀察員稱呼的實際來源（非 ISO 條文）
| 名稱 | 實際來源 | 主要用途 |
|---|---|---|
| 見習觀察員 (Trainee Observer) | 延伸自 ISO 19011 中的 auditor-in-training 概念。 | 用於企業內部或顧問導入專案初期之見習角色。 |
| 學習觀察員 (Learning Observer) | 顧問公司（例如 SGS、TÜV、BSI、DNV）及企業內部稽核教育體系自訂分類。 | 將已受過基礎課程但未獨立稽核者區隔出來。 |
| 稽核觀察員 (Audit Observer) | 19011 條文中正式有 observer 角色定義。 | 在現場可觀察但不得干預稽核結果。常見於外部稽核陪審、客戶見習。 |
📜 三、19011:2018 條文中「observer」與「auditor-in-training」的節錄（原文）
- ISO 19011:2018, Clause 6.3.2 (Conducting audit activities)
- “Observers and auditors-in-training may accompany the audit team, but should not influence or interfere with the conduct of the audit.”
- Annex A.6 (Competence development)
- “Competence development can involve education, training, work experience, mentoring, and observation of experienced auditors.”
👉 也就是說：
- 「見習觀察員」「學習觀察員」等級並非標準名稱，但概念是依據這兩段條文衍生出來的「培訓階段」。
- 各顧問與認證機構（如 SGS、TÜV、BSI、DNV、AFNOR）會再細分不同的觀察層級來對應稽核培訓進度。
🧾 四、參考資料（官方與實務）
| 類別 | 出處 | 重點內容 |
|---|---|---|
| 📘 ISO 官方文件 | ISO 19011:2018, ISO/IEC 27007:2020, ISO/IEC 17021-1:2015 | 稽核原則與稽核員能力框架。 |
| 🏛️ 國際訓練機構教材 | BSI “ISO 27001 Auditor Training Path”, SGS Academy “Auditor Development Framework”, TÜV “Lead Auditor Pathway” | 將稽核訓練分為 Foundation → Internal Auditor → Lead Auditor，並引入 “Observer / Trainee” 階段。 |
| 🧑🏫 實務顧問文件 | 各顧問公司內部「稽核培訓與觀察員管理辦法」 | 自訂見習／學習／觀察層級作為內部人員升級機制。 |
✅ 總結一句話：
「見習觀察員、學習觀察員、稽核觀察員」這三個層級 不是出自 ISO 條文，而是依據 ISO 19011 對 “observer” 與 “auditor-in-training” 的原則，由顧問與訓練機構自行細分的實務分類。
(完)
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