[研究]「輔導稽核委員」
2025-10-02
"輔導稽核委員" 定義 ? 工作 ?
ChatGPT 說：
你問的 「輔導稽核委員」 不是一個在所有領域都有統一定義的職稱，...(略)
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"資安稽核" 中的 "輔導稽核委員" 定義 ? 工作 ?
ChatGPT 說：
很好 👍 你把範圍縮到 資安稽核（Information Security Audit），那「輔導稽核委員」的定位就比較明確了。以下我用資安管理常見做法（例如 ISO/IEC 27001、CNS 27001、內控/資安健檢）來解釋：
一、定義
資安稽核中的輔導稽核委員
指在資安稽核過程中，除了檢視被稽核單位是否符合資安管理制度（ISMS）與相關法規外，同時負責輔導、協助受稽單位改善資安控制與流程的專責委員。
他不像「獨立第三方外部稽核員」那麼單純專注於合規驗證，而是兼具 檢視（Audit）+ 輔導（Guidance） 角色。
二、工作職責
1. 稽核面（Audit）
- 檢查受稽單位是否遵循資安政策、程序、控制措施（如 ISO 27001 附錄 A 控制項）。
- 評估資安事件處理、帳號管理、存取控制、弱點修補、備援演練等是否落實。
- 發現不符合事項（NC, Non-conformity），並提出改善建議。
- 撰寫稽核報告，提供管理階層決策依據。
2. 輔導面（Guidance / Coaching）
- 協助受稽單位釐清「哪些是法規/ISO 必須遵循的要求」。
- 指導單位如何補強資安制度（如訂定 SOP、完善日誌稽核、加強存取控管）。
- 提供資安最佳實務（best practices）或同業案例。
- 在重大缺失發現後，協助擬定「矯正措施（Corrective Action）」與「預防措施（Preventive Action）」。
3. 橋樑/顧問角色
- 在「資安委員會 / 資安長」與「受稽單位」之間扮演協調角色。
- 避免稽核淪為「挑毛病」，而是推動組織資安持續改善（Continuous Improvement）。
三、和一般稽核員的差異
| 角色 | 著重點 | 定位 |
| 稽核委員 | 偏重查核、發現缺失 | 較中立、偏檢查 |
| 輔導稽核委員 | 查核 + 輔導，協助改善 | 偏顧問、教育推動 |
四、常見出現場景
- ISO/IEC 27001 導入初期：組織會先找輔導稽核委員「預稽核」，幫忙補齊缺口，再進行正式驗證。
- 政府/金融業資安健檢：會有「輔導性質稽核」，協助單位在正式查核前修正缺失。
- 內部稽核機制：資安小組或資安委員會中，設置輔導稽核委員，降低部門抗拒。
✅ 總結一句：
資安稽核中的「輔導稽核委員」是結合「檢查合規」與「提供改善建議」的資安顧問型稽核人員，重點在於協助被稽單位提升資安，而不只是開立缺失。
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Q1、輔導稽核委員 可以由 資安稽核 的 主導稽核員 擔任 ? 不可以 ?
Q2、輔導稽核委員 可以由 資安稽核 的 稽核員 擔任 ? 不可以 ?
Q3、輔導稽核委員 可以推薦 資安稽核 的 觀察員 未來擔任稽核員 ? 不可以 ?
ChatGPT 說：
這三個問題問得非常專業，牽涉到 ISO/IEC 27001（或內部資安稽核作業） 對於 稽核獨立性、角色區分、培育機制 的規範。以下我逐一解析：
Q1、輔導稽核委員 可以由 資安稽核 的 主導稽核員 擔任 ?
一般規範看法：不建議 / 原則上不可以
- 主導稽核員（Lead Auditor）負責整體稽核計畫、組織稽核團隊、主持會議、簽核稽核結論。
- 若同一人又擔任輔導稽核委員，等於 自己下結論 → 自己再輔導改善，會導致 角色衝突，破壞稽核的「獨立性與客觀性」（ISO 19011 §4 原則）。
- 在第三方驗證（如 ISO 27001 認證稽核）中，這樣的角色合併 明確違反規範。
✅ 適用情境：
僅能在「內部輔導性稽核 / 預稽核」時，組織基於人力不足，讓主導稽核員兼任，但正式認證稽核必須分開。
Q2、輔導稽核委員 可以由 資安稽核 的 稽核員 擔任 ?
一般規範看法：可以，但需注意區隔
- 稽核員（Auditor）若僅負責部分稽核工作（例如帳號管理流程），在稽核後可以協助輔導受稽單位改善。
- 但正式稽核報告審查與結論仍要由「主導稽核員」主持，避免 稽核與輔導混淆。
- ISO 19011 的精神是 稽核員應保持獨立性，因此建議是 不同階段不同角色，例如：
- 稽核階段：他是稽核員。
- 輔導階段：結束後可轉換角色，提供改善建議，但不要同時掛名稽核員 + 輔導稽核委員。
✅ 總結：原則上 可以擔任，但要避免「邊查邊輔導」造成角色不清。
Q3、輔導稽核委員 可以推薦 資安稽核的 觀察員 未來擔任稽核員 ?
一般規範看法：可以，這其實是常見的「稽核員培育管道」。
- 觀察員（Observer）通常是新進人員或見習，透過觀摩學習稽核技巧。
- 輔導稽核委員（具有經驗的資深稽核人員）推薦其轉任稽核員，符合 人才培育與能力驗證（ISO 19011 §7.2） 的精神。
- 但需經過：
- 資安稽核訓練課程（如 ISO 27001 Lead Auditor / Internal Auditor 課程）
- 實務參與次數（例如跟稽核員一起參與至少 2~3 次）
- 組織內部的資格認定
✅ 總結：可以，而且合理，這正是觀察員的角色設計目的。
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(完)
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